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這類高杠桿投資涉嫌!剛剛深圳證監局緊急警示風險

發布時間:2019-08-17 01:45:55 已有: 人閱讀

  【這類高杠桿投資涉嫌!剛剛深圳證監局緊急警示風險】8月15日,深圳證監局在官網投資者保護一欄發布《關于場外個股期權交易的風險警示》。根據該風險警示,深圳證監局關注到,市場上一些互聯網平臺自稱與證券公司、期貨公司的風險管理子公司合作或為其代理,通過網絡推廣、電話營銷等方式吸引個人投資者參與場外個股期權交易。(中國基金報)

  日前,深圳證監局就場外個股期權交易發布風險提示,提醒投資者高度警惕非正規平臺,以防上當受騙。

  根據該風險警示,深圳證監局關注到,市場上一些互聯網平臺自稱與證券公司、期貨公司的風險管理子公司合作或為其代理,通過網絡推廣、電話營銷等方式吸引個人投資者參與場外個股期權交易。

  深圳證監局稱,目前,符合條件的證券公司及期貨公司的風險管理子公司可以開展場外個股期權業務,接受證券業協會、期貨業協會的自律管理,需要進行嚴格的投資者適當性審核,不得與自然人開展場外個股期權交易。因此,自稱為合法場外期權平臺而招攬個人投資者參與的互聯網平臺,實際往往涉嫌虛假宣傳、隱瞞風險甚至欺詐。

  深圳證監局提醒道,這些開展場外個股期權業務的非正規平臺不具備相應的金融業務資質,不受監管部門的監管,資金也不受監控,有些平臺還可能涉嫌。一旦發生糾紛,無論投資者還是監管部門往往都無法聯系到公司,投資者的權益無法得到保障。

  所謂個股期權,即是交易雙方關于未來買賣單只股票的權利達成的合約。2015年1月9日《股票期權交易試點管理辦法》審議通過標志我國國內個股期權的開始。以看漲期權為例,若行權日個股價格高于約定價格且漲幅大于權利金比例,則投資者盈利;若上漲金額漲幅小于權利金比例或個股出現下跌,則投資者損失部分或全部權利金。而場外個股期權,是指在非集中性的交易場所進行個股期權交易。

  根據《關于加強風險管理公司場外衍生品業務適當性管理的通知》、《關于進一步加強證券公司場外期權業務監管的通知》、《關于進步加強證券公司場外期權業務自律管理的通知》,參與場外期權交易的交易對手方應當是符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》的專業機構投資者,自然人投資者不能作為對手方參與上述機構提供的場外期權業務。

  之后亦有消息指出券商收到證券業協會創新部窗口指導,自2018年4月11日起暫停券商與私募基金開展場外期權業務,券商不得新增業務規模,存量業務到期自動終止,不得續期。

  最近幾年,一些不正規的個股期權交易通過互聯網平臺向外蔓延,吸引非合格投資者參與場外期權的亂象叢生。

  對接合規的證券期貨等機構場外期權交易系統,提供信道服務并賺取高額的手續費。或者對接私募基金公司,隨后通過后者對接各大券商,正由于打著與券商合作的名義,增加散戶的信任感;它們利用上百萬的銷售通過電話、互聯網、微信等媒介不停開發客戶。同時,在門檻上,為了吸引散戶,會降低準入條件。

  但自2018年4月11日起券商與私募基金開展場外期權業務被禁止。在監管層打壓后,各類交易所代理商找不到出路,在依靠利潤較低的“外盤期貨”業務勉強維持大半年后,如今再次積極活躍在場外期權業務中。

  平臺沒有對接合規的證券期貨等機構場外期權交易系統平臺,有些平臺甚至假借與證券公司、風險管理公司開展了場外期權業務的名義招攬自然人客戶進行場外期權交易。這些平臺通常是作為個股期權的最終賣方或者直接與投資者對賭,不將訂單對沖進市場的自營盤,依靠收取客戶的權利金盈利。

  山西監管局曾發布, “SJ財經”平臺誘導其參與場外個股期權交易,支付5萬元權利金與平臺訂立某只股票期權合約,期初價格5.1元,對應合約面值50萬元,權利金比例10%,到期行權時,該股票價格為5.08元,與期初價格相比下跌,導致5萬元權利金全部虧損。調查發現,該平臺無任何證券期貨業務資質,投資者在該平臺上通過手機短信驗證、輸入客服提供的代理編碼、綁定身份證號和賬戶即可入金交易,無需通過證券期貨經營機構開通任何證券期貨賬戶,也無實名認證。開戶后,投資者看好某只股票,確定2周、1個月、3個月行權期限,并按照平臺報價支付權利金。若到期股票價格漲幅高于權利金比例,則投資者盈利;若漲幅低于權利金比例或出現下跌,則投資者損失部分或全部權利金。但“SJ財經”通過設置畸高權利金比例、向投資者推薦處于價格高位的標的股票等方式來對賭盈利。投資者往往輸多贏少,甚至血本無歸。

  投資者選擇一種標的資產,基于該標的資產在一定的交易時間后的走向和預測來決定是否獲得收益,當準確預測指定時間內目標資產價格或指數的方向時,可獲利和原投資金額,反之則無法收回或者只能收回一小部分本金,是一種“全有”或“全無” 的成交方式。雖然“二元期權”中帶有“期權”二字,但是從境外業演變而來,實際與期權有著本質區別。

  證監會早在2016年4月發布關于二元期權網絡平臺的風險警示,認為其實質是創造風險供投資者進行投機。不具備規避價格風險、服務實體經濟的功能,與我會監管的期權及金融衍生品交易有著本質區別,其交易行為類似于。

  一是投資者無須去正規證券或期貨公司開通賬戶,也不必進行視頻認證,僅請提供身份證號和賬戶即可完注冊;

  二是這些平臺沒有相應的金融業務資質,內控合規機制不健全,權利金要求過高,缺乏資金第三方存管機制,存在明顯風險隱患;

  三是這些平臺往往使用“高杠桿”、“虧損有限而盈利無限”、“虧損無需補倉”、“老師指導保證賺錢”等誤導性宣傳術語,片面強調甚至夸大個股期權的收益,弱化甚至不提示個股期權風險。

  據了解,目前國內非法的場外個股期權交易平臺客損率大約為60%情況,實際賺錢的只有5%不到客戶,因為期權有配資杠桿效應;而95%的客戶一旦買入,注定血本無歸。

  過往案例顯示,某日,張先生接到一個自稱 A 公司員工的電話,邀請其加入微信群,免費提供講解股票知識、投資技術以及股票走勢等服務。群管理員每天都發布一些盈利較好的交易清單,并組織活動交流,經過一段時間的“感情培養”,初步取得了大家的信任,轉而開始推薦參加個股期權交易,宣稱“低風險,高回報,以小搏大,虧損有限,盈利無限”,只需要 5萬元就可以購買價值 100 萬元的股票,無爆倉強平風險,短時間就可以獲取高額收益。

  張先生經不住,決定小試一下,于是根據對方發送的鏈接下載了 APP 交易軟件,注冊并通過個人網上轉賬完成入金。一個月后行權時,標的股票并沒有漲,幾萬元權利金一下子全沒了,賬號中的余額也無法出金。

  很多個人投資者對金融衍生品交易認知不足,加之很多平臺缺乏投資者適當性管理以及采用誤導性宣傳,普通投資者往往忽視了其背后的巨大風險。并且,部分平臺出于攫取暴利或者降低風險的目的,收取的權利金費率過高,投資者盈利概率很低。

  目前市場中絕大多數互聯網場外個股期權平臺均沒有建立資金三方存管機制,投資者的交易資金大多數直接打入了平臺提供的個人賬戶,有的平臺雖然聲稱客戶資金由第三方銀行存管,但實際上純屬虛構。

  目前市場中絕大多數平臺都是作為最終的交易對手方與客戶進行個股期權交易,平立承擔履約風險,稍有市場波動可能就會產生違約。據了解,多數平臺根本沒有在二級市場對沖風險,而是直接與客戶對賭,極易發生違約風險。若平臺發生“跑路”等風險事件,投資者自身權益更難以保障。

  互聯網個股期權平臺普遍缺乏相應的金融業務資質,平臺作為交易對手方與投資者客戶進行個股期權交易時,可能涉嫌非法經營。如果平臺無風險對沖亦無現貨交割意圖,直接與客戶進行對賭,則可能涉嫌聚眾。若平臺存在欺詐行為或者發生故意誘導客戶買賣期權以收取高額權利金或手續費,則可能涉嫌。

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